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プライバシーポリシー並びに勧誘方針

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プライバシーポリシー

個人情報の取得について

株式会社ワンステップフォワード (以下、「弊社」といいます)は、偽りその他不正の手段によらず適正に個人情報を取得致します。

個人情報の利用について

弊社は、個人情報を以下の利用目的の達成に必要な範囲内で、利用致します。

以下に定めのない目的で個人情報を利用する場合、あらかじめご本人の同意を得た上で行ないます。

弊社のサービス提供(ファイナンシャル・プランニング・サービスの提供を含みます)
ご依頼の確認、管理
お客様への当社情報のお知らせ
ご依頼に活かす為のカルテ情報管理

個人情報の安全管理について

弊社は、個人情報データ(弊社が取得し、又は取得しようとしている個人情報であって、弊社が個人データとして取り扱うことを予定しているものを含みます。以下同じです)について、漏洩、滅失または毀損の防止等、その管理のために必要かつ適切な安全管理措置を講じます。弊社が講ずる個人データの安全管理措置の詳細は、末尾のお問い合わせ窓口までお問い合わせください。

個人情報の委託について

弊社は、個人情報の取り扱いの全部または一部を第三者に委託する場合は、当該第三者について厳正な調査を行い、取り扱いを委託された個人情報の安全管理が図られるよう当該第三者に対する必要かつ適切な監督を行います。

個人情報の第三者提供について

弊社は、個人情報保護法等の法令に定めのある場合を除き、個人情報をあらかじめご本人の同意を得ることなく、第三者に公開・提供致しません。

個人情報の開示・訂正等について

弊社は、弊社の有する保有個人データについて、個人情報保護法に基づき、ご本人から開示、訂正・追加・削除、利用停止・消去、第三者提供の停止又は利用目的の通知にかかる請求がある場合、所定の手続きに基づいて、個人情報保護法に従い、適切に対応します。その際、ご本人であることが確認できない場合には、対応いたしかねます。所定の手続きや請求にかかる手数料の額については末尾のお問い合わせ窓口までお問い合わせください。

お問い合わせ窓口について

弊社における個人データの取扱いに関するお問い合わせや苦情に関しては、以下の窓口までお願いいたします。

電子メールアドレス：　access@1step-foward.com

プライバシーポリシーの変更

弊社は、必要に応じて、本ポリシーの内容を変更することがあります。なお、弊社が本ポリシーを変更するときは、ウェブサイト上に変更する旨を表示し、サイトに掲載された時から効力が発生するものとします。

制定日：2022年1月11日

最終更新日：2025年6月24日

株式会社ワンステップフォワード

　代表取締役　山口雅史

勧誘方針

株式会社ワンステップフォワード (以下、「弊社」といいます)は、金融商品のアドバイスおよび勧誘にあたり、お客様の信頼を確保を第一義とし、金融商品取引法およびその他関連諸法令・諸規則等を遵守し、以下の方針に則り、お客様に金融商品の適切なアドバイス・勧誘を行います。

お客様の金融商品に関する知識や投資経験・財産の状況・投資目的等の事項を総合的に勘案して、適切なアドバイス・勧誘を行います。
お客様に「金融商品取引法および金融商品の販売に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努めます。また、お客様ご自身に適切な判断を行っていただくための商品内容やリスク等について、十分かつ正確に説明を行うよう努めます。
お客様の誤解を招くことがないよう、正確な情報を提供することに努めるとともに、お客様からのお問い合わせには、迅速かつ適正な対応に努めます。
口頭での説明はもちろんのこと、弊社ホームページ上においても、お客様にわかりやすい適切な表示・ご案内を行うよう努めます。
お客様のご迷惑にならないよう、アドバイス・勧誘を行う時間帯・場所・方法について十分に配慮いたします。特に時間帯について、8時以前および20時以降の時間帯は客観的にみて適当と考えられる事由(お客様からの時間指定等)がない限り行いません。
お客様に適切なアドバイス・勧誘を行うために、コンプライアンスを含めた社内教育・研修の充実に努めます。